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    常見問題

    重大事項變更 |風控總監變更完全操作指南

    來源:越秀私募服務 瀏覽:2946 時間:2020-09-17 15:37:17
    圍繞私募基金的風險管理話題一直余音未消,隨著監管部門對私募基金管理人及私募基金的監管日趨規范和嚴格,合規風控崗的作用也越來越凸顯。在當前的私募管理人登記申請中,合規風控高管的勝任能力,成為最大的“攔路虎”。
    隨著公司的發展,風控高管不可避免會出現變更、離職、換崗的情況,本期我們就風控總監的變更流程,來給大家做完整的操作指引。
    流程1:原風控本機構離職
    原風控負責人在本機構辦理離職手續,解除勞動合同,管理人出具《離職證明》備用(協會申請重大事項變更的時候需提交),模板可通過“前海越秀”公眾號直接向客服索取。
    流程2:確定候選人
    合規風控負責人是管理人必須設置的高管崗位,管理人在招聘新風控的時候,需要對其資質和勝任能力進行評估,確保其符合協會審核要求??梢詮囊韵聨讉€維度進行初步判斷:
    (一)從業資格:
    從事私募投資基金業務的各類私募基金管理人的合規風控負責人應當取得基金從業資格。
    (二)兼職限制:
     1.不得在非關聯的私募機構兼職;
     2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職;
     3.私募基金管理人的合規風控負責人原則上不應兼職;若有兼職情形,應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料)。
    (三)年齡限制:
    年紀與行業平均水平保持一致,不建議90后
    (四)任職要求:
    1、具有 3 年以上合規風控經驗,如曾任私募基金管理人的風控負責人、其他金融機構風控部職員等;
    2、負責私募合規風控的高管人員,應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應當承擔相關責任。
    上述要求為負責私募合規/風控的高管人員人選的基本要求,實操中隨協會審核口徑收緊、公司團隊的整體情況,對風控負責人的資質要求存在彈性,如有合適的履歷,前海越秀可以先行預判,查看其綜合情況后再定。
    流程3:新風控原機構離職
    新風控人選需要在原任職機構辦理離職手續,一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式,涉及協會人員系統操作手冊可通過“前海越秀”公眾號直接向客服索取。
    1. 非私募機構離職:
    正常辦理離職手續,無需系統操作。
    2. 私募機構正常離職:
    若新風控在原機構擔任高管,需要原機構在Ambers系統通過重大事項變更刪除原風控,審核通過后的次日,在人員系統做離職處理;
    若新風控在原機構不擔任高管,只需要在原機構的人員系統辦理離職。
    3. 私募機構強制離職:
    原機構因各種原因無法辦理正常離職的,若新風控在原機構擔任高管,可以向協會申請強制離職,強制離職辦理方法詳見模板;若新風控在原機構不擔任高管,需要與原機構溝通辦理正常離職操作。
    流程4:新風控簽署勞動合同并繳納社保
    管理人給新風控高管辦理入職手續,簽署勞動合同,并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保
    流程5:協會平臺報送
    1.在協會人員系統注冊或調整新風控高管證書信息。
    2. 在協會資管平臺提交重大事項變更材料,提交等待協會審核。
    流程6:反饋整改
    重大事項變更申請的審核周期一般為5-10個工作日,管理人根據協會反饋要求進行整改和說明,在做風控高管變更的時候我們最常見反饋就是新風控負責人的勝任能力問題,需要新風控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。
    流程7:審核通過
    管理人的重大事項變更申請經協會審核通過后,協會公示系統的信息會同步更新。


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